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【题目】证券从业人员考核-资本市场违法违规案例解析

前言

证券从业人员考核-资本市场违法违规案例解析

题目及答案

1 . 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法中，错误的是：
A.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
B.该罪的主体包括非法获取证券、期货交易内幕信息的人员
C.内幕交易、泄露内幕信息行为证券交易成交额累计在30万元以上的，应予立案追诉
D.该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪
我的答案： C
2 . 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是：
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
我的答案： A
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有：
A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益
B.本罪的主体主要是个人
C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券
我的答案： AD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 《刑法修正案（十一）》提高了“欺诈发行证券罪”的法定刑上限，修改后的法定刑最高为十年有期徒刑。
对错
我的答案：错
2 . 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
对错
我的答案：对

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